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创业板上市委再现人员调整:金杜所合伙人任内

作者: 精装之家 来源: 精装之家 发布时间: 2022年04月01日 11:57:15

虽然皆以“个人原因”为由,但与更早之前离职上市委的郁亮、郑伟征不同,在履职期仅剩两个多月之时突然申请辞任,创业板上市委员周蕊的“不再聘任”背后则隐藏着更大的苦衷。

“周蕊的离职有可能与其卷入乐视网财务造假的旧案有关。”一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露。

公开资料显示,周蕊,出生于1971年6月,为北京市金杜律师事务所合伙人(下称“金杜所”)。

据金杜律师事务所官网显示,周蕊本科毕业于中山大学,其后获得美国威斯康星-麦迪逊大学法学院硕士学位,2000年获得中国律师资格。2009年加入金杜律师事务所,加入金杜之前曾在其他国内知名律师事务所工作。

周蕊的主要执业领域为证券、并购、投融资、基金、家族财富管理等。金杜所官网简介称其曾主办若干有影响力的资本市场A股公开发行和上市项目、H股公开发行和上市项目、境外红筹重组融资及上市项目、上市公司重大资产重组项目、跨境并购项目、境内外发债及再融资项目和基金设立与投融资项目等,行业涉及高科技、互联网、生物医药、人工智能、高端制造、节能环保、新消费、新能源、新材料、新媒体、文化教育、建筑工程、化工、物业管理、商业地产等。

金杜所因卷入乐视网财务造假事件而正被立案调查一事已经不是新闻。

早在2022年1月21日,叩叩财讯便独家报道了金杜所因涉乐视网旧案而疑被监管层立案调查一事(详见叩叩财讯相关报道《兴禾股份成注册制下首例因“不可抗力”被取消审核的创业板IPO企业:暗涉金杜律所被查 50余家拟上市企业遭波及》)。

纵然此后金杜所方面还曾对此公开否认,更有号称代表金杜所的相关人员回应叩叩财讯称相关内容“更严重歪曲真相,妨碍资本市场秩序稳定”,并给相关报道盖上了“引发对我国发行审核制度质疑,妨碍证监会的正常工作”的“莫须有”的“大帽”,甚至还通过某所谓的权威财经媒体放话“洗地”称相关报道为“标题党,不是那么回事”,

但几天后的2022年1月26日晚间,监管层正式官宣三家中介机构因涉乐视网财务造假案,而被正式立案调查,金杜所的名字作为卷入此案的中介律所的代表赫然在列,其余两家被立案调查的机构分别为信永中和会计师事务所和中德证券。

公开信息显示,金杜律所曾常年担任乐视网法律顾问,为乐视网2011~2017年间的股权激励、增发并购、股东大会、年报问询等事项出具法律意见。

值得注意的是,在近日从创业板上市委辞任上市委员一职的周蕊则正是曾为乐视网出具法律意见的最主要的经办签字律师之一。

1)多名律师牵扯乐视网案

因对金杜所等中介机构在乐视网财务造假案中的调查还在进行之中,各家机构在其中各自牵扯的涉案成分几何尚未有定论,也很难明晰其中的责任权属和处罚分寸。

但从过往的类似造假案处罚结果来看,如果一旦判定相关律所中介的确存在执业违规,连带的经办签字律师也会遭遇到不同的处罚。

如2018年案发的欣泰控股欺诈上市一案,作为为欣泰电气IPO提供法律服务的北京市东易律师事务所(下称“东易所”)便因从业过程中未勤勉尽责,违反依法制定的业务规则,出具含有虚假记载的文件,被中国证监会予以处罚。同时,在相关法律意见书上签名的经办律师郭立军、陈燕殊,也作为对东易所违法行为直接负责的主管人员,亦被给予警告,并分别处以10万元罚款。

在更早之前的万福生科、新大地、云南绿大地、天能科技等相继被证监会立案稽查的财务造假案中,也均对负责相关业务的律所及律师有相应的处罚,尤其是新大地、绿大地两起案件中,相关的签字律师均遭到市场禁入的严厉处罚。

据叩叩财讯统计,在2011至2017年间,金杜所为乐视网担任常年法律顾问期间,周蕊曾多次作为经办签字律师负责乐视网的诸多资本运作项目的法律工作。包括在乐视网造假案中颇具争议的在2013年至2016年间乐视网的多次资产收购和非公开发行股票事件中,周蕊皆为其第一律师签字人,由其担任签字律师所经办的项目更是涉乐视网此前的股权激励、增发并购、股东大会、年报问询等事项。

在乐视网过往的资本运作和财报文件中,担任过签字经办律师一职的,除周蕊外,还有靳庆军、宋彦妍、田维娜等人。