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晶澳科技:关于公司2021年度非公开发行股票申请

作者: 精装之家 来源: 精装之家 发布时间: 2021年11月25日 16:05:36

4 康保晶澳 国家税务总局康保县税务局 2019年7月 未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 罚款 500.00 是

5 扬州晶澳 扬州市生态局 2020年1月 排放的废水中总氮含量超出国家规定的排放标准 改正违法行为、罚款 200,000.00 是

6 林州晶澳 林州市违法用地违 规建设专项治理工作领导小组 2020年3月 违法用地、违规建设问题 罚款 规划罚款:149,733.00 是(该处罚系林州市违 法用地违规建设专项治理工作领导小组以《缴款通知书》(2020年缴字第2号)作出,林州市自然资源和规划局针对前述《缴款通知书》(2020年缴字第2号)出具相关证明文件)

质监站罚款:233,274.00

施工管理处罚款:30,628.00

土地测绘费:2,145.00

土地评估费:2,000.00

住建测绘费:10,101.00

7 大同晶澳 大同市统计局 2020年4月 提供不真实或不完整的统计资料 警告、罚款 50,000.00 是

8 晶海洋 东海县消防救援大队 2020年4月 二号泵房存在故障 罚款 10,000.00 是

9 新疆九州方园 博乐市公安局 2020年7月 维稳工作未达到要求 罚款 2,000.00 是

10 阳光硅谷 三河市公安局(燕顺路派出所) 2020年10月 易制爆存储场所的周界未设置围墙或者栅栏,视频监控系统时间标准存在时差 罚款 1,000.00 是

11 莱芜晶澳 济南市钢城区综合行政执法局 2020年10月 未办理建设工程规划许可证 责令限期补办建设工程规划许可证、罚款 37,765.00 是

12 济南市钢城区综合行政执法局 2020年10月 未办理建筑工程施工许可证 责令限期补办建筑工程施工许可证、罚款 7,930.65 是

13 银川爱友恩 国家税务总局贺兰县税务局 2021年7月 未按照规定代扣代缴个人所得税 罚款 67,555.75 是

14 朝阳兴华 国家能源局东北监管局 2021年7月 朝阳县晶澳300兆瓦光伏平价上网建设项目未按照相关规定办理工程质量监督手续 整改、罚款 200,000.00 是

15 合肥晶澳 肥西县城市管理行政执法局 2021年9月 在小区楼道内未经批准粘贴宣传品 罚款 200.00 是

注:2021年8月31日(系尽职调查报告中所述尽职调查截止日期)至本反馈回复报告出具日,发行人及其境内控股子公司新增1项行政处罚,即上表第15项处罚。

发行人所受到的上述行政处罚的种类主要是罚款,不涉及吊销经营许可证等严重的处罚种类,且上述行政处罚涉及的罚款金额占发行人净利润的比例较低;发行人已足额缴纳相关罚款;同时,发行人子公司均已取得相关主管部门出具的确认该等违法违规行为不构成重大违法违规的专项证明。

(二)是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定

根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定,“上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:……(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。”

根据《再融资业务若干问题解答》相关规定,对于主板(中小板)发行人非公开发行股票和非公开发行优先股发行条件中规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,需根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断。如相关违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等,原则上视为构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为。

上述第3项和第5项行政处罚涉及到环境保护方面,具体情况如下:

1、就第3项行政处罚:2019年6月18日,上海市奉贤区水务局出具《行政处罚决定书》(第2220193014号),上海晶澳不按照污水排入排水管网许可证的要求排放污水,上海晶澳的该行为违反了《城镇排水与污水处理条例》第二十一条第二款的规定,上海市奉贤区水务局依据《城镇排水与污水处理条例》第五十条第二款的规定对上海晶澳处以3万元罚款。

根据《城镇排水与污水处理条例》第五十条第二款的规定“违反本条例规定,排水户不按照污水排入排水管网许可证的要求排放污水的,由城镇排水主管部门责令停止违法行为,限期改正,可以处5万元以下罚款;造成严重后果的,吊销污水排入排水管网许可证,并处5万元以上50万元以下罚款,可以向社会予以通报;造成损失的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任”。因此,参考前述法规,上海晶澳的该项违法行为受到的罚款金额较小,系按照适用较低处罚标准、未造成严重后果的情形给予的处罚。并且,针对前述行政处罚,上海市奉贤区水务局出具的书面证明文件,确认该行政处罚“不属于重大行政处罚”。此外,根据上海市奉贤区生态环境局出具的《企业环保守法情况证明》(沪奉环证[2021]第079号),自2018年1月1日至该证明出具日,上海晶澳“无重大污染事故发生”。